买竞争对手期权 美国一高管被控内幕交易

发布时间:2024-05-23 13:17:45 来源: sp20240523

  新华社北京2月21日电 美国生物技术企业Medivation公司高级管理人员马修·帕努瓦特买入竞争对手英赛德公司的期权,赚取12万美元。尽管他没有买入自己公司的股票,也未获取英赛德公司的内幕消息,联邦证券交易委员会仍然指控他从事“内幕交易”。

这是2022年1月18日在美国纽约证券交易所外拍摄的华尔街路牌。新华社发(郭克摄)

这是2022年1月18日在美国纽约证券交易所外拍摄的华尔街路牌。新华社发(郭克 摄)

  《华尔街日报》20日报道,这一案件将于下月开庭。报道评论,本案将再次考验美国的内幕交易相关法律。美国国会从未定义何为内幕交易。

  根据证交会的指控,帕努瓦特之所以在2016年买入英赛德公司期权,是因为他清楚一旦市场听说辉瑞制药公司将收购Medivation公司的消息,作为竞争对手,英赛德公司的股价同样将上涨。

  辩方律师称,帕努瓦特上述交易牵涉“影子内幕交易”,即高管恰逢其时地买入其他企业的股票。

  一些学术界人士说,有迹象表明,“影子内幕交易”在美国股市十分普遍。宾夕法尼亚大学教授丹尼尔·泰勒说,帕努瓦特买入英赛德公司期权的一年间,英赛德公司股价走势与Medivation公司非常相似。辉瑞当年8月宣布将收购Medivation公司那天,英赛德公司股价上涨8%。

  华盛顿-李大学法学院教授凯伦·伍迪说,美国尚无法院处理过类似案件,即高管利用自己的专业知识买卖竞争对手企业的股票或期权。

  证交会列举两项事实,以证明帕努瓦特的交易非法。一是Medivation公司禁止员工在获悉本公司实质性非公开信息后交易其他公司股票。二是帕努瓦特获悉辉瑞将收购Medivation公司的消息后仅7分钟,就用办公电脑买入英赛德公司期权。

  法庭记录显示,买入英赛德公司期权数天后,他抛掉其中部分期权。他数周后卖掉剩余期权,其中一些亏损。

  《华尔街日报》报道,证交会寻求对帕努瓦特处以相当于上述交易净所得12万美元三倍的罚款,同时禁止他今后在上市企业担任管理职位。如果陪审团发现他有欺诈行为,他将无法在华尔街找到工作。他曾在美林银行投行部任职。

(责编:张泰运、姜洁)